El secreto profesional de tu despacho, a prueba de auditoría.
Datos de clientes que a menudo incluyen categorías especiales (penales, salud), deber de secreto profesional, encargados (peritos, gestorías, nube), prevención del blanqueo en operaciones del Art. 2 de la Ley 10/2010 y protocolos de brecha. Cumplimiento que respeta a la vez el RGPD y el Estatuto de la Abogacía.
Datos sensibles de clientes + sujeto obligado de blanqueo: doble frente sancionador (AEPD y SEPBLAC)
Brechas de confidencialidad y fallos de PBC: de varios miles a cifras muy altas según el caso
El envío de documentación de un cliente a un destinatario equivocado, o el acceso de personal no autorizado a expedientes, vulnera el deber de secreto (Art. 5.1.f RGPD) reforzado por el secreto profesional del abogado. Es uno de los incidentes más frecuentes en despachos.
Los abogados son sujetos obligados de prevención del blanqueo cuando participan en ciertas operaciones (compraventa de inmuebles o entidades, gestión de fondos, constitución de sociedades — Art. 2 Ley 10/2010). No identificar al cliente ni al titular real, o no conservar la documentación, expone a sanciones de SEPBLAC muy superiores a las de protección de datos.
Los expedientes de un despacho contienen a menudo datos penales o de salud (familia, laboral, penal). Tratarlos sin medidas reforzadas y sin base jurídica adecuada (Art. 9 y 10 RGPD) agrava la responsabilidad.
Trabajar con peritos, procuradores externos, software de gestión en la nube o servicios de transcripción sin contrato de encargado (Art. 28 RGPD) deja los datos del cliente sin cobertura.
Los 4 problemas reales, ya resueltos.
¿Tengo obligaciones de blanqueo?
Llevas una compraventa de inmueble o constituyes una sociedad para un cliente. ¿Eres sujeto obligado de PBC? ¿Qué tienes que hacer?
Art. 2 Ley 10/2010 · identificación del cliente y del titular real · análisis de riesgo · conservación 10 años · comunicación de operaciones sospechosas a SEPBLAC.
El agente determina si la operación te convierte en sujeto obligado, cita el Art. 2 de la Ley 10/2010 y genera el expediente de diligencia debida con identificación y titularidad real.
Secreto profesional y acceso a expedientes
Varios miembros del despacho y personal administrativo acceden a los expedientes. ¿Cómo se protege el secreto sin frenar el trabajo?
Deber de secreto (Estatuto de la Abogacía) + confidencialidad RGPD · control de accesos · cláusulas de confidencialidad del personal.
Política de accesos y confidencialidad del despacho, con el encaje entre el secreto profesional y el RGPD explicado y citado.
Encargados: peritos, nube y procuradores
Externalizas pericias, usas software jurídico en la nube y trabajas con procuradores. ¿Qué contratos de datos necesitas?
Contrato de encargado Art. 28 RGPD · garantías · transferencias internacionales si la nube está fuera de la UE.
Registro de encargados y contratos Art. 28 listos, más el análisis de transferencias de tu software jurídico.
Conservación y supresión de expedientes
¿Cuánto tiempo guardas un expediente cerrado? ¿Cuándo debes suprimir los datos del cliente?
Plazos de conservación según obligaciones legales (PBC 10 años, responsabilidad profesional) · supresión cuando cesa la finalidad · Art. 5.1.e RGPD.
Política de conservación que concilia los distintos plazos (PBC, fiscal, responsabilidad) y un calendario de supresión.
3 plantillas listas para usar.
Generadas a partir del caso real de cada cliente. Documentos editables, con su base legal.
Manual de prevención del blanqueo para abogados
Diligencia debida en operaciones del Art. 2.
Política de confidencialidad y accesos
Secreto profesional + RGPD.
RAT del despacho
Registro de tratamientos jurídicos.
Más de 150.000 abogados ejercientes en España, organizados en decenas de miles de despachos.
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